我们的记者吴小 最近，海南证券监管局已为非法贸易股票罚款。 Pacific Securities Co，Ltd的Haikou分支机构时，安全从业人员Wang Mouyi控制着使用其他人的帐户买卖股票和可兑换债券，损失了近405,100元。他受到海南证券监管局的50,000元人民币的惩罚。 由于今年年初，监管机构继续加强安全行业从业人员的非法股票交易的管理和实施。根据《证券日报》记者的不完整统计数据，直到5月29日，当地安全法规局向今年违反股票交易的安全从业人员发出了12次罚款（包括4项行政处罚和8个行政管理史蒂夫斯蒂波）。 NA NA研究所主任Tian LiyuiNYKAI大学告诉《美国证券报道》记者，为了消除实用股票非法股票的严格疾病，有必要开发一个三合一管理系统“机构威慑，技术预防和控制以及文化塑造”。首先，有必要加强处罚，引入联合和多重责任，并进一步增加违规成本；其次，有必要建立一个智能跟踪网络，开放数据跟踪，并有效地实现技术加强的动态管理。最后，有必要更改激励机制，建立一个奖励报告系统，以结合内部哨声和外部连接，并培养文化生态。 强烈的处罚 安全从业人员的非法股票交易不仅损害了市场公平性，而且还可能导致非法和不规则行为，例如转移利息，内部人士贸易和市场操纵。这是安全法的基本要求，不允许实际安全购买和出售股票。 近年来，监管当局对非法股票交易实施了实践安全行业的制裁。根据“ 2024年中国证券监管委员会的执法状况的摘要”，中国证券监管委员会最近披露，2024年，中国证券监管委员会启动了一项特殊治理行动，以违反证券从业者的非法股票贸易，对证券从业者进行非法股票交易，对38名行政统治诉讼，涉及38名从事行政措施，并涉及行政措施，并进行了行政措施，并涉及行政人员的行政措施，并遭到行政部门的行政措施。和7家安全公司。其中，为非法行为（例如非法股票交易）和SECU的五年禁令，为安全公司执行Sun Mouxiang年度超过1800万元人民币的最高罚款。采取了难民市场。 从今年的12个罚款来看，大多数安全从业人员都会受到惩罚，因为他们使用其他人的安全帐户买卖股票或经营其他人的安全帐户；一些从业人员向他人提供有关股票交易的投资建议，而没有获得安全资格，甚至行业也直接处理和出售股票。 在严格的管理下，为什么证券从业人员继续禁止股票交易？从田liyui的角度来看，这在很大程度上是由于信息的不对称性诱惑，在复杂方式下的运气思想以及对处罚不充分的漏洞的管理。 “从业人员处于市场的前线，并且具有未指定的信息或工业趋势，这些信息或工业趋势很容易通过使用其信息利益来激励收入，并且可以在短期内获得过多的回报。”天·利尤伊（Tian Liyui）说十避免通过相对帐户，客户帐户或开设跨经纪帐户的管理。此外，在发现非法股票交易后，当前罚款疲软，难以造成有效的限制。某些安全部门的内部控制机制是不当的，适当的管理是无效的，对员工和亲戚的投资行为没有有效监控，并且符合员工的教育是不足的。员工对禁止自行运营股票交易的公司法规有模糊的了解。 上海明伦律师事务所的律师王Zhibin告诉《美国证券报道》记者，一方面，股票市场上的收入很大，利益的诱惑使一些从业者阻止并承担智力运气的危险；另一方面，管理的困难是目的。由于大量的从业者和复杂的TRA丁字行为，尽管监管技术将继续改善，但某些违规行为仍然很难及时发现。此外，某些实践者对合规性的认识较弱，并且对相关法律和行业标准缺乏理解，这也导致了频繁的违规行为。 加强实施的硬度 为了加强从业人员的管理，避免和打破非法和不规则行为，例如内部股票交易和内部人士，今年4月，中国证券协会在管理“管理投资董事，高级管理和高级管理和证券实践者的确保公司证券公司的证券公司（试验）（试验）（试用）的“ Y Y”（Y）的责任（Y）的指南（Y）实际投资行为的管理是“明确的”和“控制”。 在王Z中Hibin的观点，“规则”在安全行业的标准发展中具有重要意义。 “规则”需要员工管理和管理安全公司的全部范围，为从机构一级的从业人员投资提供了有力的保证，这有助于防止不当行为，例如非法股票交易以及在市场上维持正义和正义。但是，实施的细节也至关重要，需要进一步阐明程序和标准，例如声明，评估和管理，以确保植根扎根并实际上发挥其适当的作用。 天利伊（Tian Liyui）说，“规则”占据了整个投资行为，包括董事，主管，高级管理人员和普通管理人员，填补了高级管理人员的障碍；跟踪穿透的行为，需要验证直接亲戚 - 儿童accouNTS，压缩“赞助”操作空间；实现技术加强，通过技术手段（例如手机号码，IP地址和MAC地址）进行跟踪，并提高发现违规线索的效率；安全公司需要建立和改善内部控制系统并加强安全公司的责任的澄清。 除了改善监管制度外，还必须加强实施硬度，除了改善监管体系外，还需要雇用员工的非法股票交易。 王Zhibin说，一方面，有必要改善法律，法规和监管制度，改进标准和违规行为的处罚，并加强法规；另一方面，对于安全公司而言，加强内部自我管理也非常重要。安全公司应建立并改善系统和合规机制，加强一天至日的时间下雨和合规训练，并建立内部责任的有效机制。通过建立多层责任系统，例如管理和责任，形成了内部和外部协同管理。 芬南的官方账目 24小时广播滚动滚动最新的财务和视频信息，并扫描QR码以供更多粉丝遵循（Sinafinance）
